聚焦两会新声音：从六大关键词看企业合规新风向

　　【建立健全合规管理体系】

　　加快推进我国企业合规高质量发展

　　全国人大代表、中国科学院大学公共政策与管理学院教授马一德表示，企业应当建立健全完善且高效运行的合规管理体系，这不仅是应对合规监管形势的重要举措，也是成为世界一流企业的显著标志。

　　在这一过程中，全国性专业化企业合规行业协会的缺位，已成为影响和制约我国企业合规水平提升的重要卡点和堵点。应当尽快成立全国性企业合规行业协会，是破解我国企业合规建设难题，有效推动企业合规高质量发展的关键招数。

　　目前，在政府有关部门的政策和企业之间，缺少承上启下的桥梁纽带，没有政府认可、业界信任的权威性行业组织引领和指导，政策落地落实落细的效果欠佳。

　　专业化企业合规行业协会有助于构建政企桥梁，推进企业合规方面的政策落地落实落细，协同政府完善行业政策法规体系；建立行业自律协调机制，引导和规范企业合规行业健康发展，并且在合规专业人才的培养方面也能够起到重要的推动作用。

　　【民营企业合规建设】

　　用合规保障民营经济高质量发展，建议深入推进民营企业合规建设

　　两会中，《关于深入推进民营企业合规建设的提案》表示，民营企业要实现健康发展、高质量发展就必须筑牢依法合规经营底线。应该让企业的合规顾问参与到企业的一些生产经营或者重要决策中，推动企业统筹发展与安全，推进高质量发展。

　　目前，不少地方民营企业合规建设尚处初级阶段，面临着诸多困难。例如“合规文化培育难度较大，合规保障投入不足，合规操作细则有待完善，合规服务机构建设滞后。”

　　强化合规管理是民营企业加强自我约束、实现自我管理、走上合规经营的重要途径。为顺应全球企业强化合规管理新潮流，适应国内强化合规管理新要求，应加快推动民营企业开展合规管理建设，促进规范稳健发展。

　　对此，民营企业应当加强企业内部的合规培训，提升合规意识；在企业运行过程中不应当盲目追求大而全，应“对症下药”，首先根据企业特色具有针对性地进行专项合规建设，然后随着企业的发展，逐步构建全流程的合规风险监控体系，健全企业合规章程。 

　　【合规不起诉立法】

　　建议对企业“合规不起诉”进行立法

　　全国政协委员谢文敏提出建议，对企业“合规不起诉”进行立法，并立法完善企业“合规不起诉”制度的适用条件和具体条款。

　　企业合规不起诉是指由检察机关主导，对于符合一定条件的单位犯罪案件，督促涉刑企业建立健全合规管理体系，如其能在一定期限后经监督考察合格，则对该涉刑企业不予起诉的制度。

　　如今公权力介入到企业内部的经济活动，指引企业提升合规经营管理水平的目的是规范企业的经营行为，尽可能地达到事前预防企业犯罪的效果，并将企业因犯罪受罚而产生的社会震荡效果降至最低。

　　通过将“合规不起诉”制度加入《刑事诉讼法》，以及配套将企业合规义务修订至《公司法》中，提升企业的规范意识和守法意识，或许会是现有解决办法中最高效、最节约成本、最可持续进行的方式。

　　【企业合规司法制度】

　　推动建立中国特色现代企业合规司法制度

　　两会期间，全国人大代表吴惠芳提出：“希望检察机关推动涉案企业合规改革走深走实，不断积累总结实践经验，积极推动建立中国特色现代企业合规司法制度。”

　　企业合规改革工作，是指检察机关对于办理的涉企刑事案件，在依法不捕不诉的同时，针对企业涉嫌具体犯罪，督促涉案企业做出合规承诺并积极整改落实，预防和减少企业违法犯罪。

　　目前，我国企业合规改革呈现出如下趋势。在监管质效上，正朝着合规监管的实质化与专业化发展；在技术应用上，正朝着合规监管的信息化和高效化发展；在制度建设上，以体系化和立法化作为核心目标。

　　从以上三个维度来看，我国企业合规改革的能力和力度正在逐渐加强，范围也在逐渐扩大。

　　刑事合规已经成为企业经营发展过程中不容忽视的一环，企业应当加强刑事合规管理体系建设，设立有效的合规管理架构，坚持持续改进，提升合规管理水平，以适应国家大力推行的企业合规改革趋势。

　　【行政合规从轻处罚】

　　建立行政合规轻罚激励机制

　　两会期间，全国人大代表张巧良建议：“借鉴刑事合规经验，建立行政合规轻罚制度，加强民营企业法定范围的容错，给情节不严重、确实通过合规整改的民营企业一个纠错机会，避免民营企业因巨额罚款、吊销许可证件、责令停产停业、责令关闭等行政处罚而停止生产经营，保障民营企业的可持续发展。”

　　现有的合规行政监管激励机制具有局部性、试验性和探索性的特点。

　　应尽快在行政监管领域中引入企业合规已形成共识。因此，行政监管的主要法律依据如《行政处罚法》以及其他专项领域的行政立法应当尽快引入企业合规理念，供给普遍性的合规激励机制。

　　【数据合规建设】

　　加强数据安全合规建设

　　全国政协委员张金英向大会提交了《关于强化企业数据安全管理与评估的提案》，建议完善企业数据安全评估体系，推动数据安全合法评估，让数据安全管理更简单、更有效、更有价值，助力企业高质量发展。

　　全国政协委员连玉明也带来了一份《关于加强数据权利司法保护，更好发挥数据要素作用》的提案，建议加强和完善基于数据基础制度的数据产权司法保护，推动数据合规高效流通使用。

　　对于企业来说，应当重视数据安全，实施企业数据治理项目，克服数据质量和数据安全问题、保障企业数据的安全合规，这对企业数据资产的安全稳定和今后业务的良性发展有着重要的意义。 

　　在这一过程中，企业应当积极自查数据安全，构建数据安全合规体系，以“管理+技术”的形式保障数据安全，积极培养员工的数据合规意识和技能。

(来源：子象)