域外刑事涉案财物审前保全制度梳理

树英律师：北京庄和律师事务所主任，中国政法大学法学学士、工商管理硕士，美国哥伦比亚大学访问学者，疑难案件论证中心主任，企业合规师，潍坊仲裁委、中卫仲裁委、玉林仲裁委仲裁员，北京多元调解中心调解员，中国政法大学等多所院校校外导师、兼职讲师，北京市律师协会刑诉委委员。

执业领域：企业合规法律顾问、刑事辩护。刑事方面，通过把握刑事案件办理过程中各个环节的辩点和策略，实现当事人重罪转轻罪、轻罪轻刑、疑罪从无的辩护。主办过多起合规案件、反舞弊案件、重大疑难交叉案件，通过专业沟通，风险把控，系统操作，运用法律武器切实维护当事人的合法权益，取得了显著的效果。

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关键词：域外刑事；审前保全；制度梳理

德国将审前保全措施明确划分为扣押与假扣押，二者核心差异在于适用对象 —— 扣押针对拟没收的特定涉案财物，假扣押则针对用于替代没收财物价值的被追诉人财产。

扣押规则：

依据德国《刑事诉讼法》第 111b 条，检察机关若有合理依据认定没收犯罪所得或犯罪物的前提成立，可启动扣押程序。在决定权配置上，采用 “法院相对保留原则”：原则上扣押令由法院签发，检察机关仅在紧急情况下有权临时签发，但除动产扣押外，检察机关须在 7 日内申请法院对扣押令合法性予以确认，经确认后的扣押令与法院直接签发的具有同等效力。

在执行方式上，针对不同类型财物区别处理：动产通常采取交付保管或封存；债权等非不动产权益通过查封执行；不动产则需在地产登记簿进行扣押登记。从法律效力看，扣押具有 “禁止转让效力”（参照《民法典》第 136 条），涉案财物被扣押后，任何法律处分行为（如所有权转让、设定担保）均属无效；若被扣押人需继续使用动产，须承担特定义务或提供担保。

救济路径方面，受扣押影响的主体可通过两种方式维权：一是依据《刑事诉讼法》第 304 条提起抗告，明确区分证据扣押与财产扣押；二是针对检察机关临时签发的扣押令，依据第 111j 条申请法院审查其合法性。

假扣押规则：

根据德国《刑事诉讼法》第 111e 条第 1 款，检察机关若有合理理由认定需通过替代价额实现没收目的，可对被追诉人的动产与不动产实施假扣押。由于假扣押标的可能涵盖被追诉人全部财产，制度设计中特别强调 “比例原则”，要求在国家利益与被追诉人财产权间保持平衡。例如，《刑事诉讼法》第 111l 条规定检察机关的 “通知义务”，在签发假扣押令后须及时将执行情况告知相关权利人。

假扣押的决定权归属、法律效力及救济方式与扣押基本一致，但二者存在关键区别：假扣押以实现金钱债权为目的，其执行需参照《民事诉讼法》中关于金钱债权实现的具体规定，而扣押则直接指向涉案财物的没收。

英国审前保全以限制令为核心，辅以紧急状态下的无证扣押，重点防范被追诉人转移财产导致财产刑判决无法执行。

限制令制度：

为避免被追诉人通过处置财产规避没收责任，英国《2002 年犯罪收益追缴法》第 40-42 条设立限制令制度。检察机关可依据第 41 条，对被追诉人享有权益的财产实施限制，但限制范围不得超出犯罪收益总额。

限制令的法律效力主要体现在两方面：一是禁止财物处置，不仅被追诉人自身的处置行为无效，他人处置其持有的被追诉人物权权益财物或被追诉人赠予财物的行为也属无效；二是强制信息披露，法院可要求被追诉人如实申报所有可执行财产，同时责令涉案单位及相关人员配合披露涉案财物信息，确保限制令有效执行。

无证扣押规则：

考虑到限制令申请需经法院审查，可能存在时间差导致证据流失，英国允许侦查机关在 “有正当必要理由” 时实施无证扣押，具体分为紧急扣押与附带扣押两类：紧急扣押针对可能流失的关键涉案财物，目的是防止证据灭失；附带扣押则是侦查机关在调查走私类案件时，附带对相关财物实施的扣押。

为防范权力滥用，英国针对无证扣押设置了差异化救济机制：若扣押对象为普通公民财物，公民可通过提起民事侵权诉讼维权；若扣押对象为被追诉人财物，侦查机关通过无证扣押获取的证据，可能因违反 “非法证据排除规则” 而无法作为定案依据。

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